5464 霖宏 公告霖宏股份有限公司國內第二次有擔保轉換公司債(簡稱：霖宏二，代碼：54642)發行公司行使債券贖回權暨訂於2026年11月30日終止櫃檯買賣等相關事宜。| 發言日期 | 2026/10/15 | 發言時間 | 15:56:08 | 事發日期 | 2026/10/15 |
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| 發言人 | 賴柔卉 | 發言人職稱 | 副理 | 電話 | 05-2216696 |
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| 主旨 | 公告霖宏股份有限公司國內第二次有擔保轉換公司債(簡稱：霖宏二，代碼：54642)發行公司行使債券贖回權暨訂於2026年11月30日終止櫃檯買賣等相關事宜。 |
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| 說 明 |
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內容：依霖宏二發行及轉換辦法第十八條規定辦理。
發行公司於2026年10月30日至2026年11月29日行使債券贖回權，贖回權價格為債券面額之100.0000%
一、依本公司發行國內第二次有擔保轉換公司債(簡稱: 霖宏二，債券代號: 54642)發行及轉換辦法」第十八條第一項規定：若本公司普通股收盤價連續三十個營業日超過當時轉換價格達30%(含)以上時，本公司得於其後三十個營業日內，以掛號寄發一份三十日期滿之「債券收回通知書」(前述期間自本公司發信之日起算，並以該期間屆滿日為債券收回基準日，且前述期間不得為本轉換公司債之停止轉換期間)予債券持有人(以「債券收回通知書」寄發日前第五個營業日債券持有人名冊所載者為準，對於其後因買賣或其他原因始取得本轉換公司債之債券持有人，則以公告方式為之)，並函請櫃買中心公告。本公司執行收回請求，應於債券收回基準日後五個營業日內，按債券面額以現金贖回其流通在外之本轉換公司債。
二、本轉換公司債收回相關事宜如下：
(一)、掛號寄發債券收回通知書日期:2026年10月30日
(二)、通知及受理轉換公司債收回期間：2026年10月30日至2026年11月29日
(三)、轉換公司債收回基準日：2026年11月29日
(四)、轉換公司債終止櫃檯買賣日期:2026年11月30日
(五)、收回價款發放日：2026年12月4日
三、債券收回手續：
(一)、債券收回期間自2026年10月30日起至2026年11月29日止。本轉換債採無實體發行，凡持有本轉換債而欲行使收回之債權人，自債券收回之前一營業日至屆滿之前一營業日止(即自2026年10月29日起至2026年11月27日止)，向往來券商申請辦理收回手續。
(二)、債權人請檢附1.證券存摺2.『有價證券轉(交)換/買(贖/賣)回/註銷/認股/履約/兌回帳簿劃撥作業申請書』（註明贖回）並加蓋集保帳戶印鑑，至往來證券商辦理債券收回手續。
(三)、如債券持有人不欲公司行使贖回權，擬請求將本轉換公司債轉換為普通股，最遲應於2026年12月01日前至往來證券商辦理轉換手續。
四、本公司股務代理機構（包括地址及電話）: 群益金鼎證券股份有限公司，台北市大同區敦化南路二段97號B2，02-27023999
警語：請投資人注意，具有請求轉換資格者，如未於2026年12月01日前以書面請求轉換，本公司將按面額計算以現金收回其全部債券。 |
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